橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)行委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《橫琴粵澳深度合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)辦法(暫行)》的通知
執(zhí)委會(huì)各局:
《橫琴粵澳深度合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)辦法(暫行)》已經(jīng)合作區(qū)執(zhí)委會(huì)會(huì)議審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題,請(qǐng)徑向合作區(qū)金融發(fā)展局反映。
橫琴粵澳深度合作區(qū)執(zhí)行委員會(huì)
2021年12月29日
橫琴粵澳深度合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)辦法(暫行)
第一章 總 則
第一條為了貫徹落實(shí)《橫琴粵澳深度合作區(qū)建設(shè)總體方案》要求,更好利用外資服務(wù)橫琴粵澳深度合作區(qū)(以下簡(jiǎn)稱合作區(qū))建設(shè),持續(xù)推動(dòng)金融開放創(chuàng)新,鼓勵(lì)社會(huì)資本按照市場(chǎng)化原則設(shè)立多幣種創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)投資基金,根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合合作區(qū)實(shí)際,制定本辦法。
第二條本辦法所稱外商投資股權(quán)投資類企業(yè)具體包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),是指在合作區(qū)依法由外國的自然人、企業(yè)或者其他組織(以下簡(jiǎn)稱外國投資者)參與投資設(shè)立的,以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè),或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。
外商投資股權(quán)投資企業(yè),是指在合作區(qū)依法由外國投資者參與投資設(shè)立的,以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金,投資于境內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè),是指本條前款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。試點(diǎn)企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)為私募機(jī)構(gòu),須按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等有關(guān)規(guī)定,在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。
第三條合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作由橫琴粵澳深度合作區(qū)金融發(fā)展局(以下簡(jiǎn)稱金融發(fā)展局)會(huì)同橫琴粵澳深度合作區(qū)商事服務(wù)局(以下簡(jiǎn)稱商事服務(wù)局)、橫琴粵澳深度合作區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)發(fā)展局)、人民銀行珠海市中心支行、國家外匯管理局珠海市中心支局等單位建立聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制,各相關(guān)單位按照國家有關(guān)規(guī)定,結(jié)合各自職責(zé),共同推進(jìn)合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作,協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)管理有關(guān)問題。合作區(qū)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)辦公室(以下簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)辦公室)設(shè)在金融發(fā)展局。
第四條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金;內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
第二章 試點(diǎn)條件
第五條試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)注冊(cè)在橫琴粵澳深度合作區(qū)。
第六條試點(diǎn)企業(yè)注冊(cè)資本(認(rèn)繳出資金額)、首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限、內(nèi)部治理架構(gòu)以及管理人員資質(zhì)等條件需符合中基協(xié)關(guān)于私募股權(quán)(創(chuàng)業(yè))投資基金管理人、私募股權(quán)(創(chuàng)業(yè))投資基金登記備案的要求。
第七條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)具備至少2名同時(shí)滿足下列條件的高級(jí)管理人員:
(一)有5年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;
(二)有2年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷;
?。ㄈ┯性诰硟?nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
(四)在最近5年內(nèi)沒有違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件,且個(gè)人信用記錄良好。
本辦法所稱高級(jí)管理人員,是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員,以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的,則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。
第八條外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為有限合伙人,應(yīng)當(dāng)符合中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕106號(hào))以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào))等規(guī)定的合格投資者要求。
第九條內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件:
?。ㄒ唬┌匆?guī)定在中基協(xié)完成登記;
?。ǘ┻\(yùn)營規(guī)范,具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,最近三年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單,未被中基協(xié)列入失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)名單。
第三章 試點(diǎn)運(yùn)作
第十條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在名稱中注明“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等體現(xiàn)私募基金性質(zhì)的字樣。未經(jīng)試點(diǎn)認(rèn)定的外商投資企業(yè)不得在名稱中使用上述等字樣。
第十一條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以從事如下業(yè)務(wù):
?。ㄒ唬┌l(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè);
?。ǘ┦芡泄芾砉蓹?quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);
?。ㄈ┕蓹?quán)投資咨詢;
?。ㄋ模┙?jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)不能直接投資于項(xiàng)目。
第十二條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下投資業(yè)務(wù):
?。ㄒ唬┪瓷鲜衅髽I(yè)股權(quán);
?。ǘ┥鲜泄痉枪_發(fā)行或交易的股票;
?。ㄈ┛赊D(zhuǎn)債、市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股、股權(quán)類基金份額;
(四)作為上市公司原始股東參與配股;
(五)經(jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
上述投資業(yè)務(wù)中,如相關(guān)部門對(duì)其有管理要求的,試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)依規(guī)遵守。
第十三條試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》相關(guān)規(guī)定,以《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》為導(dǎo)向,投向有利于合作區(qū)發(fā)展的實(shí)體產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或直接投資于實(shí)業(yè),不得從事法律法規(guī)禁止從事的事項(xiàng)。
第十四條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法參與投資境內(nèi)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金,參投基金應(yīng)直接投資于實(shí)業(yè)項(xiàng)目。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)確保其資金最終投向符合本辦法第十三條的規(guī)定。
第十五條境外投資者可以使用境外匯入的可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資,中國投資者須以人民幣出資。
試點(diǎn)企業(yè)開展境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。
第十六條試點(diǎn)企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中基協(xié)相關(guān)要求辦理托管。托管金融機(jī)構(gòu)參照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定切實(shí)履行托管職責(zé),發(fā)現(xiàn)可能違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的情況應(yīng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告。
第四章 試點(diǎn)申請(qǐng)
第十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè),應(yīng)提交申請(qǐng)資料報(bào)協(xié)調(diào)辦公室組織相關(guān)單位聯(lián)合會(huì)商認(rèn)定。在認(rèn)定過程中,應(yīng)綜合考慮試點(diǎn)企業(yè)出資人、管理團(tuán)隊(duì)、關(guān)聯(lián)方的產(chǎn)業(yè)背景、資金實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、投資領(lǐng)域等因素,審慎給予試點(diǎn)資格。
經(jīng)認(rèn)定符合條件的試點(diǎn)企業(yè)持試點(diǎn)認(rèn)定通知書到商事服務(wù)局辦理注冊(cè)商事登記,并依照《外商投資信息報(bào)告辦法》有關(guān)規(guī)定向經(jīng)濟(jì)發(fā)展局報(bào)送投資信息。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報(bào)送等事宜。
第十八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè),應(yīng)提交下列材料:
(一)設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表;
(二)可行性研究報(bào)告;
(三)需遞交外商投資股權(quán)投資類企業(yè)章程或合伙協(xié)議;
?。ㄋ模┓ǘù砣撕投聲?huì)人選名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、基金從業(yè)的有關(guān)證明材料(如有)(合伙企業(yè)需遞交合伙人人選名單);
?。ㄎ澹┙?jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使(領(lǐng))館認(rèn)證的境外投資者的注冊(cè)登記證明或身份證明文件,香港、澳門投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證的注冊(cè)登記證明或身份證明文件,投資者資信證明文件[外商投資股權(quán)投資企業(yè)境外合伙人還需提供住所證明,其中外國(地區(qū))合伙人在境外住所證明,應(yīng)經(jīng)其本國主管機(jī)關(guān)公證后送我國駐該國(地區(qū))使(領(lǐng))館認(rèn)證;香港和澳門地區(qū)合伙人的境外住所證明應(yīng)當(dāng)提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件。境外合伙人在國內(nèi)有住所的,可以提交國內(nèi)住所證明,無需公證認(rèn)證,無需提交境外住所證明];
?。┏钟芯惩饨鹑诒O(jiān)管部門金融業(yè)務(wù)牌照情況(如有);
(七)自有資產(chǎn)及管理資產(chǎn)有關(guān)證明材料(提供經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明);
(八)個(gè)人投資者需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明;
(九)托管金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)資料及與托管金融機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)文件;
(十)申請(qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函;
(十一)其他需要的材料。
第十九條合作區(qū)探索通過“一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)”為試點(diǎn)企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)提供便利化服務(wù),提高辦事效率和加強(qiáng)部門間信息共享。為落實(shí)《橫琴粵澳深度合作區(qū)建設(shè)總體方案》,促進(jìn)澳門經(jīng)濟(jì)適度多元發(fā)展,建立服務(wù)澳門企業(yè)的綠色通道機(jī)制,為其提供更加便利的試點(diǎn)環(huán)境。
第五章 試點(diǎn)管理
第二十條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)在商事登記設(shè)立后12個(gè)月內(nèi)完成在中基協(xié)的私募基金管理人登記;外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,應(yīng)當(dāng)依規(guī)在中基協(xié)完成登記。外商投資股權(quán)投資企業(yè)募集完畢后,基金管理人應(yīng)依規(guī)在中基協(xié)履行備案手續(xù)。
金融發(fā)展局會(huì)同有關(guān)部門和單位協(xié)助試點(diǎn)企業(yè)盡快辦理私募基金管理人登記和私募基金備案,并對(duì)登記、備案情況進(jìn)行定期公示。
第二十一條第三方驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)調(diào)辦公室對(duì)投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)企業(yè),采取“穿透”原則建立審查機(jī)制,確保自然人和法人機(jī)構(gòu)為合格投資者。
第二十二條試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生以下事項(xiàng)變更的,應(yīng)辦理備案:
?。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱變更;
?。ǘ┳?cè)地址變更;
(三)基金管理人變更;
?。ㄋ模┓ǘù砣?執(zhí)行事務(wù)合伙人變更;
(五)修改企業(yè)章程或合伙協(xié)議等重要法律文件;
?。M足本辦法第七條要求的高管人員變更;
?。ㄆ撸┕蓶|/合伙人變更;
?。ò耍┢渌兏马?xiàng)。
辦理備案的,應(yīng)準(zhǔn)備下列備案材料:
?。ㄒ唬┳兏暾?qǐng)報(bào)告;
?。ǘ┕蓶|或董事會(huì)、合伙人大會(huì)做出的變更決議;
?。ㄈ┳兏蟮钠髽I(yè)章程或合伙協(xié)議;
?。ㄋ模┳兏ǘù砣?、執(zhí)行事務(wù)合伙人、高級(jí)管理人員的,還需提供擬任職人員的簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件;
?。ㄎ澹┳兏蓶|或合伙人的,還需提供本辦法第十八條中第(五)(六)(七)(八)項(xiàng)材料;
?。┳兏∷刂返?,應(yīng)當(dāng)提供住所地址證明文件。
上述(一)(六)變更事項(xiàng)由金融發(fā)展局出具備案意見,同時(shí)抄送各單位;(七)變更事項(xiàng)由協(xié)調(diào)辦公室組織相關(guān)單位研究后出具備案意見;其他變更事項(xiàng)依情況進(jìn)行處理。同意備案的,企業(yè)辦理相關(guān)商事登記業(yè)務(wù)時(shí)一并提交備案文件。
第二十三條試點(diǎn)企業(yè)發(fā)生以下事項(xiàng)的,應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中基協(xié)提交變更申請(qǐng),并在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)調(diào)辦公室報(bào)告:
(一)高級(jí)管理人員變更;
?。ǘ┩馍掏顿Y股權(quán)投資管理企業(yè)依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn);
?。ㄈ┗鸷贤l(fā)生重大變化;
?。ㄋ模┗鹜泄苋俗兏?/p>
(五)基金清盤或清算;
?。┥婕盎饦I(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、財(cái)產(chǎn)糾紛的。
第二十四條試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)調(diào)辦公室報(bào)告半年投資運(yùn)作過程中的下列重大事項(xiàng):
?。ㄒ唬┩顿Y者實(shí)繳出資情況;
(二)基金財(cái)務(wù),項(xiàng)目投資、退出情況;
(三)其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。
第二十五條試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向協(xié)調(diào)辦公室報(bào)送與投資活動(dòng)相關(guān)的文件資料,協(xié)調(diào)辦公室也可根據(jù)試點(diǎn)工作需要向試點(diǎn)企業(yè)、托管金融機(jī)構(gòu)調(diào)取資料,相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)予以配合。
第二十六條試點(diǎn)企業(yè)的托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于:
?。ㄒ唬┟考径冉Y(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向所在地外匯局報(bào)告試點(diǎn)企業(yè)的認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、資金匯出入、結(jié)售匯、境內(nèi)外資金募集來源以及資金最終投向等信息;
?。ǘ┟堪肽甓冉Y(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向協(xié)調(diào)辦公室報(bào)送試點(diǎn)企業(yè)上個(gè)半年度的托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息;
?。ㄈ┟總€(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi),向協(xié)調(diào)辦公室報(bào)送試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告;
(四)監(jiān)督試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的,不予執(zhí)行并立即向相關(guān)監(jiān)管部門和協(xié)調(diào)辦公室報(bào)告。
第二十七條試點(diǎn)企業(yè)可采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè),并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配、減資和解散清算。試點(diǎn)企業(yè)或其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在有關(guān)程序啟動(dòng)、終止的10個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送協(xié)調(diào)辦公室。
第二十八條試點(diǎn)企業(yè)和托管金融機(jī)構(gòu)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的,有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處;構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十九條本辦法由金融發(fā)展局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本辦法自2022年1月29日起施行,有效期3年。
第三十一條本辦法實(shí)施前已注冊(cè)成立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資股權(quán)投資企業(yè),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。符合本辦法規(guī)定要求的,可依本辦法申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。
第三十二條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者在合作區(qū)從事股權(quán)投資和股權(quán)投資管理活動(dòng)的,參照本辦法執(zhí)行。
附件:申請(qǐng)資料樣式
1-1.外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)表.xlsx
1-2.外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)表.xlsx
2-1.可行性研究報(bào)告(外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)).docx
2-2.可行性研究報(bào)告(外商投資股權(quán)投資企業(yè)).docx
6.關(guān)于申請(qǐng)材料真實(shí)性的承諾函.doc
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